Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Банковское дело arrow Банковский надзор

Создание дочернего банка на территории других государств.

Дочерний банк - это банк, 100% уставного капитала которого принадлежит материнскому банку, или банк, в котором материнский банк непосредственно или косвенно владеет долей, единолично или вместе с другими лицами, эквивалент 50 или более процентов уставного капитала или голосов этого банка, или имеет возможность оказывать решающее влияние на управление или деятельность этого банка на основе соглашения или любым другим образом.

Банк для получения разрешения на создание дочернего банка подает в Национальный банк:

- Ходатайство;

- Бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания дочернего банка;

- Решение соответствующего органа банка о создании дочернего банка (протокол, выписка из протокола или решения, заверенные печатью банка);

- Документ, подтверждающий внесение платы за выдачу разрешения. Решение о предоставлении разрешения на создание дочернего банка

принимает Правление Национального банка.

Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание дочернего банка, если банк не выполнил хотя бы одного из требований.

Создание филиала Украинской банка на территории других государств.

Банк имеет право получить разрешение на создание филиала на территории другого государства в случае выполнения условий, определенных "Положением о создании дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств", а также при наличии ответственного работника филиала по вопросам финансового мониторинга.

Для получения разрешения на создание филиала банк подает в Национальный банк:

- Ходатайство;

- Бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания филиала;

- Решение соответствующего органа банка о создании филиала (протокол, выписка из протокола или решения, заверенные печатью банка);

- Документы, удостоверяющие профессиональную пригодность и деловую репутацию кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера филиала и ответственного работника по вопросам финансового мониторинга, независимо от их гражданства, в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовыми актами Национального банка;

- Информацию о требованиях к деятельности филиала в стране его местонахождения;

- Положение о филиале, утвержденное в установленном порядке (в четырех экземплярах).

Решение о согласовании кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера, ответственного работника по вопросам финансового мониторинга филиала (в том числе в случае их изменения) и положения о филиале принимает Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам регистрации банков и финансового мониторинга, и с учетом требований "Положением о создании дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств".

Решение о предоставлении разрешения на создание филиала принимает Правление Национального банка. Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание филиала, если не выполнено хотя бы одно из требований.

Филиал имеет право осуществлять банковские операции на основании разрешения, предоставленного банком и согласованного Национальным банком.

Банк имеет право предоставлять разрешение на осуществление банковских операций своему филиалу в пределах собственной банковской лицензии и письменного разрешения. Филиал может открывать от имени банка корреспондентские счета в других банках.

Банк обязан:

- В течение пяти рабочих дней сообщать Национальный банк о внесении изменений в доверенности на имя руководителя филиала, об изменении местонахождения филиала, телефонов и тому подобное;

- Предоставлять в Национальный банк пакет документов для согласования нового руководителя, главного бухгалтера филиала;

- В течение 10 рабочих дней с даты утверждения соответствующим органом банка изменений в положение о филиале или разрешения на осуществление банковских операций согласовывать изменения с Национальным банком;

- Обеспечивать выполнение филиалом требований законодательства Украины по ведению бухгалтерского учета и отчетности, регулирования деятельности банков, осуществления финансового мониторинга и т.д.;

- Предоставлять Национальному банку копии и нотариально заверенный перевод на украинский язык документов органа банковского надзора государства местонахождения филиала о результатах проведенной проверки, а также письма органа банковского надзора требованиям о деятельности филиала.

Создание представительства украинского банка на территории других государств.

Для получения разрешения на создание представительства банк подает в Национальный банк:

- Ходатайство;

- Решение соответствующего органа банка о создании представительства;

- Бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания представительства;

- Положение о представительстве, утвержденное в установленном порядке (в четырех экземплярах);

- Документ, подтверждающий внесение платы за выдачу разрешения. Решение о предоставлении разрешения на создание представительства принимает Комиссия Национального банка.

Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание представительства, если не выполнено хотя бы одно из условий.

Банк обязан в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения об изменениях, которые вносятся в положение о представительстве, в его руководстве, а также об изменении его адреса сообщать Национальный банк.

 
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Предметы
Агропромышленность
Банковское дело
БЖД
Бухучет и аудит
География
Документоведение
Естествознание
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Математика, химия, физика
Медицина
Менеджмент
Недвижимость
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Психология
Региональная экономика
Религиоведение
Риторика
Социология
Статистика
Страховое дело
Техника
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы
Экология
Экономика
Этика и эстетика
Прочее