Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Банковское дело arrow Банковский надзор

Документы, которые подает банк для получения банковской лицензии и письменного разрешения.

В территориальное управление Национального банка по его местонахождению (или Департамента регистрации и лицензирования банков) банк подает такие документы:

- Ходатайство банка о выдаче банковской лицензии за подписью председателя правления банка;

- Сведения о руководителях банка, которая должна быть заверена Операционным управлением Национального банка (за банками, корреспондентский счет которых открыты в операционном управлении Национального банка) или территориальным управлением по местонахождению банка. Кроме того, указанная информация удостоверяется соответствующим подразделением банка, занимается кадровыми вопросами;

- Сведения об обеспеченности банка надлежащим банковским оборудованием, компьютерной техникой, программным обеспечением и коммуникационными средствами, которые нужны для осуществления банковских операций, соответствующие требованиям нормативно-правовых актов Национального банка, а также нормативно-правовых актов Фонда гарантирования вкладов физических лиц о порядке формирование и ведение базы данных о вкладчиках - физических лиц и предоставления отчетности;

- Оформленный в соответствии с требованиями законодательства Украины документ на право собственности на помещение (свидетельство о собственности, гражданско-правовые договоры, подтверждающие право собственности) или договор аренды на помещение, в котором будет размещаться банк, на срок не менее пяти лет;

- Сведения о соответствии технического состояния и организации охраны помещений банка требованиям нормативно-правовых актов Национального банка.

Для получения банковской лицензии банк подает территориальному управлению по его местонахождению (или Департамента регистрации и лицензирования банков) такие специальные документы:

- План (бизнес-план), составленный в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовым актом Национального банка по регистрации банков. План (бизнес-план) и приложения к нему заверяются подписями председателя правления и главного бухгалтера банка;

- Описание и данные об управленческой и организационной структуре банка (подразделения, в том числе подразделения внутреннего аудита и по вопросам анализа и управления рисками, их подчиненность, порядок принятия решений);

- Внутренние положения о правлении (совет директоров) банка. Также соответствующие внутренние положения, регулирующие выполнение им операций, право на осуществление которых оказывает ему банковская лицензия Национального банка.

Для получения письменного разрешения банк подает в территориальное управление по его местонахождению (Департамента регистрации и лицензирования банков) следующие документы:

- Ходатайство банка о выдаче письменного разрешения за подписью председателя правления банка;

- Заключение независимого аудитора о подтверждении соответствия уровня регулятивного капитала банка установленным требованиям Национального банка в составе положительного заключения о деятельности банка за отчетный год или отдельный заключение, подтверждающее соответствие уровня регулятивного капитала банка установленным требованиям Национального банка;

- План (бизнес-план), составленный в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовым актом Национального банка по регистрации банков;

- Сведения об обеспеченности банка надлежащим банковским оборудованием, компьютерной техникой, программным обеспечением и коммуникационными средствами, которые отвечают требованиям Национального банка, необходимым для осуществления операций;

- Сведения о руководителях подразделений (в том числе о заместителе главного бухгалтера) и отдельных специалистов, в отношении которых установлены соответствующие требования. Указанная информация должна быть заверена соответствующим подразделением банка, занимается кадровыми вопросами;

- Копию решения Комиссии Национального банка или Комиссии при территориальном управлении Национального банка о согласовании кандидатуры на должность руководителя службы внутреннего аудита банка;

- Описание и данные об управленческой и организационной структуре подразделений банка, осуществляющих операции, их подчиненность, порядок принятия решений;

- Соответствующие внутренние положения банка, регулирующих выполнение им операций, право на осуществление которых оказывает ему письменное разрешение Национального банка.

 
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 
Предметы
Агропромышленность
Банковское дело
БЖД
Бухучет и аудит
География
Документоведение
Естествознание
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Математика, химия, физика
Медицина
Менеджмент
Недвижимость
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Психология
Региональная экономика
Религиоведение
Риторика
Социология
Статистика
Страховое дело
Техника
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы
Экология
Экономика
Этика и эстетика
Прочее