Статистическое наблюдение

Понятие о статистическом наблюдении. Программно-методологические и организационные вопросы статистического наблюдения

Для того чтобы изучить количественную сторону массовых общественных явлений и процессов, прежде всего, нужно собрать о них необходимую статистическую информацию.

Статистическая информация - это совокупность статистических данных, которые отражают социально-экономические явления и процессы, формирующиеся в процессе статистического наблюдения, а затем систематизируются, группируются, анализируются и обобщаются.

С целью получения статистической информации организуется массовое статистическое наблюдение, которое является первым этапом статистического исследования.

Статистическое наблюдение - это планомерный, научно организованный сбор или получение массовых сведений о явлениях и процессах общественной жизни, которое заключается в регистрации признаков по каждой единице совокупности (например, переписи населения, основных фондов, многолетних насаждений, скота, заполнение анкет, бланков, форм статистической отчетности, выборка статистических данных из годовых отчетов предприятий, систематический учет затрат на производство продукции, популярные в последние годы в Украине опрос общественного мнения с целью изучения отношения людей к тем или иным событиям, которые представляют тот или другой интерес и др.).

Однако не всякий сбор сведений является статистическим наблюдением (например, наблюдение покупателей за изменением цен на городских рынках). Статистическим можно назвать лишь такое наблюдение, которое обеспечивает регистрацию установленных фактов в учетных документах для последующего обобщения.

Статистическое наблюдение может проводиться органами государственной статистики, научно-исследовательскими институтами, экономическими службами предприятий, фирм, банков и др. Оно обязательно должно быть массовым, систематическим, планомерным, проводиться на научной основе по заранее разработанному плану и программе. Материалы статистического наблюдения являются основой для получения обобщающих показателей, которые характеризуют те или иные общественные явления и процессы.

Статистическое наблюдение - это сложная, трудоемкая и ответственная работа, которая в зависимости от масштабов исследования выполняется силами многих работников. От полноты и качества исходных данных зависит успех всей статистической работы. Статистическое наблюдение состоит из подготовительных работ, непосредственного сбора данных и их контроля.

Задачей статистического наблюдения является получение точной и достоверной информации, которая объективно отражает фактическое положение вещей. Должны быть также обеспечены полнота и сопоставимость информации и получения ее в возможно короткий срок.

Статистическое наблюдение должно быть планомерным, массовым и систематическим.

Планомерность статистического наблюдения означает, что оно готовится и проводится по заранее разработанному плану, который включает вопросы методологии, организации, способов сбора информации, контроля за качеством собранного материала, его достоверности, оформления итоговых результатов.

Массовый характер наблюдения проявляется в том, что оно охватывает данные, которые характеризуют не только отдельные единицы, но и всю совокупность в целом.

Статистическое наблюдение должно проводиться либо систематически, либо непрерывно, либо регулярно.

Основные требования, предъявляемые к статистическому наблюдению: а) полнота статистических данных; б) достоверность, точность, единообразие и сопоставимость данных в пространстве и времени.

Общими условиями обеспечения достоверности данных является полнота охвата объекта, что наблюдается; полнота и точность регистрации данных по каждой единице наблюдения.

Чтобы данные об отдельных явлениях можно было обобщать, они должны быть сопоставимыми, собираться в одно и то же время и по единой методике.

Достоверность статистических данных означает соответствие данных тому, что есть в действительности. Вся организация, методика и техника проведения статистического наблюдения должны быть направлены на обеспечение достоверности данных.

Сопоставимость данных наблюдения выполняется, если использовались одно и то же определение единицы наблюдения, одна и та же методика регистрации первичных признаков и методика расчета вторичных признаков (таких, как себестоимость, рентабельность, производительность труда и т.п.).

Итак, конечной целью статистического наблюдения является получение полной, объективной и сопоставимой информации, которая дает возможность на последующих этапах исследования обеспечить научно обоснованные выводы о характере и закономерностях развития изучаемого явления.

В процессе статистического наблюдения формируются данные, от качества которых зависит успех всего исследования. Ошибки, допущенные на этапе статистического наблюдения, то есть на этапе сбора исходной информации, распространяются и на другие этапы статистического исследования-сводка, группировка, обработка, анализ и обобщение полученных показателей. Допущенные ошибки очень трудно, а иногда и невозможно исправить на последующих этапах исследования. В связи с этим одной из важнейших задач статистического наблюдения является получение достаточно полных, объективных и сопоставимых данных о явлениях и процессах, которые изучаются.

Чтобы обеспечить эти требования, нужно придерживаться определенных методических правил проведения наблюдения, которое состоит из трех последовательных этапов: 1) подготовка наблюдения; 2) сбор данных; 3) контроль собранных данных.

Статистическое наблюдение осуществляют по заранее разработанному плану, который включает решение двух групп вопросов: программно-методологических и организационных.

В плане наблюдения точно определяют территорию, на которой будет проводиться наблюдение, а также лиц и организаций, ответственных за проведение подготовительных работ, сбор, проверку и обработку материалов на отдельных участках территории. Закреплена за счетчиком участок называется счетной участком. Размер ее зависит от сложности программы и сроков проведения наблюдения, характера исследуемого объекта, расположение единиц наблюдения по территории и других факторов.

Значительное место в плане отводится проведению подготовительных работ, к которым относятся: составление списка отчетных единиц, инструктаж аппарата учетно-экономических служб предприятий и привлеченных для сбора данных лиц, правильное заполнение документов (переписных листов, анкет и т.д.) и др.

программно-методологических вопросам относятся: формулирование целей и задач наблюдения, определение объекта и единицы наблюдения, разработку программы и инструментария наблюдения, выбор видов и способов получения статистических данных, форм контроля полученного материала и т.д; к организационные - установление места, времени и сроков наблюдения, отбор, расстановка и обучение кадров, размножение и рассылка инструментария наблюдения (бланков, формуляров, инструкций и т.д.) на места, определение сроков сдачи материалов, а также другие вопросы, связанные с подготовкой, организацией и непосредственным проведением статистического наблюдения.

Срок (период) наблюдения - это время от начала до окончания сбора данных, т.е. время, в течение которого заполняются статистические формуляры (бланки определенных форм учета и отчетности).

Готовясь к статистического наблюдения, прежде всего формулируют его цели и задачи. в Целью статистического наблюдения является сбор достоверной и полной статистической информации о исследуемые социально-экономические явления и процессы. Задачи статистического наблюдения непосредственно вытекают из задач статистического исследования и заключаются, в частности, в получении массовых данных о состоянии исследуемого объекта, в учете состояния явлений, которые воздействуют на объект, изучении данных о процессе развития явлений. Четкое формулирование цели и задачи статистического наблюдения необходимы для правильного установления объема, содержания и структуры исходной информации, что собирается. Это позволит избежать сбора лишних ненужных данных.

Согласно поставленных целей и задач определяют объект и единицу наблюдения. в Объектом статистического наблюдения называют такую совокупность социально-экономических явлений и процессов, об которую нужно собрать необходимые данные. При определении объекта статистического наблюдения указывают его основные отличительные черты, важнейшие признаки. Объектами наблюдения в зависимости от целей и задач могут быть предприятия, организации, учреждения, население, продукция, производственное оборудование, скот и т.д. Например, объектом наблюдений переписи населения 2001 г. были категория имеющегося населения, включая тех, кто временно проживают, и категория постоянного населения, включая тех, которые временно отсутствуют.

Определение объекта наблюдения включает определение территории наблюдения, которая охватывает все места поступления единиц наблюдения; ее границы зависят от определения единицы наблюдения.

Объект наблюдения должен быть четко отграничен от других явлений, чтобы предотвратить их смешивание. В некоторых случаях для этого устанавливают ценз, под которым в статистике понимают ряд ограничительных признаков, наличие которых является основанием для отнесения объекта к исследуемой совокупности. Использование ценза существенно влияет на формирование однородных совокупностей, обеспечивает невозможность смешивания различных объектов или недоучета некоторой части объекта.

Правильное отграничение объекта статистического наблюдения осуществляется на основе глубокого знания сути изучаемой совокупности явлений. Отграничить объект статистического наблюдения - это значит установить, во-первых, какие именно явления по содержанию подлежат наблюдению. Так, например, недостаточно указать, что наблюдению подлежит совокупность сельскохозяйственных предприятий. Необходимо указать, если это необходимо, какой формы собственности и организации труда, специализации и т.п. хозяйства подлежат наблюдению; во-вторых, в каких территориальных пределах должны быть взяты эти явления (район, область, зона, регион, страна и т.п.); в-третьих, в каких пределах времени принимать эти явления (на определенный момент, в среднем за определенный период и т.п.).

Наряду с определением объекта статистического исследования нужно установить единицу наблюдения и единицу учета.

Единица наблюдения - это первичный элемент объекта статистического наблюдения, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации (например, промышленное предприятие, семья и т. д.).

От единицы наблюдения следует отличать единицу учета.

Единица учета - это та первичная ячейка, от которой должны быть получены необходимые сведения (например, человек, машина, животное и т.д.).

Численность единиц учета характеризует объем и распространенность изучаемого явления, а изменение этой численности - его развитие. Иначе говоря, единица наблюдения - это источник получаемых сведений, а единица учета - это то, что подлежит наблюдению. Определение единицы наблюдения важно при решении вопросов организации сбора сведений, а определение единицы учета - при разработке программы наблюдения. Так, например, при проведении переписи скота единицей наблюдения будет сельскохозяйственное предприятие (ООО, агрофирма, личное подсобное хозяйство и т.д.), так как от него получают сведения о животных. Единицей учета будет отдельное животное, так как признаки, которые регистрируются в этом переписи (живая масса, возраст, продуктивность и др.), относятся не к предприятию в целом, а к каждой отдельной животного.

Единица наблюдения и единица учета иногда могут совпадать, как это имеет место при переписи населения, когда каждый человек является одновременно и источником данных и носителем признаков, подлежащих регистрации, то есть и единицей наблюдения и единицей учета.

От единицы наблюдения следует отличать отчетную единицу. Отчетная единица - это источник сведений, то первичный очаг, от которого должны поступать сведения о единице наблюдения. При наблюдении в форме отчетности такими единицами являются предприятия, фирмы, объединения, учреждения и т.п.; при обследовании домохозяйств - отдельное домохозяйство.

Выше отмечалось, что объект статистического наблюдения должен быть отграничен не только в пространстве, но и во времени. Другими словами, должно быть установлено, за какой период или момент времени необходимо собрать сведения.

наблюдение - это то время, к которому относятся данные, что собираются. Время регистрации данных для всех единиц устанавливается единый - для предупреждения неполного учета или повторного счета, а также для сопоставимости данных.

При изучении объектов наблюдения численность которых постоянно меняется, устанавливается критическая дата, по состоянию на которую собираются сведения. Например, при переоценке основных фондов устанавливается критическая дата, по состоянию на которую учитываются основные фонды (здания, сооружения, оборудование, скот и др.).

При переписям обычно устанавливают время начала и время окончания регистрации данных (период наблюдения). Так, перепись населения проводился в течение 10 дней - с 5 по 14 декабря 2001 г.

При изучении такого подвижного объекта как населения, недостаточно установить время наблюдения, так как состав населения и его характеристики постоянно меняются. Поэтому данные регистрируют по состоянию на определенный период времени, который называется критическим моментом наблюдения. Критическим моментом переписи населения 2001 г. было 12 часов ночи с 4 на 5 декабря. Это означает, что все сведения о каждом жителе страны фиксировались такими, какими они были по состоянию на критический момент наблюдения. Умершие после 12 часов ночи вносились в переписные листы, а рожденные после 12 часов ночи учету не подлежали и в переписные листы не записывались.

Одним из самых сложных и ответственных моментов статистического наблюдения является составление программы наблюдения - перечень признаков, подлежащих регистрации по каждой единице. Другими словами, программа наблюдения - это перечень вопросов, на которые нужно получить ответы в процессе проведения наблюдения.

Содержание программы наблюдения определяется характером и свойствами исследуемого явления, целями и задачами исследования. От того, на сколько хорошо она разработана, во многом зависит ценность собранного статистического материала.

Чтобы дать полную и всестороннюю характеристику изучаемых явлений, программа наблюдения должна включать все круг существенных признаков явлений. Однако в силу ряда объективных причин это практически невозможно. Поэтому в программу следует включать только те существенные признаки, которые имеют наибольшее практическое и теоретическое значение для исследуемого объекта наблюдения, раскрывающие его содержание и основные взаимосвязи. Включение в программы несущественных вопросов приводит к ее расширению, подорожание статистического наблюдения и обработки его результатов.

Вопросы программы статистического наблюдения составляются с учетом требований, сформулированных еще в XIX в. бельгийским статистиком А. Кетле. Первое правило заключается в том, что программы наблюдения должны включать только вопросы, которые нужны для решения поставленной цели. Второе правило - в программу наблюдения не следует включать вопросы, на которые невозможно получить ответ удовлетворительного качества. В соответствии с третьим правилом в программу наблюдения нельзя включать вопросы, которые могут быть оценены опрашиваемыми как вмешательство в сферу их личных интересов.

Стремясь к полноте сбора нужных данных необходимо учитывать возможность получения доброкачественных сведений по широкой программе. Если нет уверенности в получении таких данных, то лучше ограничиться перечнем вопросов программы, чтобы иметь достоверный материал.

Содержание и количество вопросов зависит от задач наблюдения и особенностей исследуемого явления ее нужно составлять так, чтобы не было лишних вопросов чтобы избежать дополнительных затрат труда и средств и в то же время все учесть. Признаки (вопросы), включенные в программу, должны составлять систему взаимосвязанных показателей, заданных в определенной логической последовательности. Программу наблюдения целесообразно строить так, чтобы ответами на одни вопросы можно было контролировать ответы на другие. Каждая единица наблюдения должна быть охарактеризована совокупностью признаков, предусмотренных программой наблюдения.

Для получения доброкачественных материалов большое значение имеет формулировка вопросов. Они должны быть сформулированы четко и ясно, так чтобы их содержание по возможности понимали все одинаково, а ответы на них можно было сравнивать между собой.

При составлении программы важно иметь четкое представление о системе показателей, которые надеются получить в процессе сбора данных. Для этого сначала целесообразно проектировать макеты конечных аналитических таблиц, где и будут представлены необходимые для статистического анализа показатели. После разработки макетов итоговых статистических таблиц будет ясно, какие вопросы следует включить в программы статистического наблюдения. Таким образом, составление программы статистического наблюдения, как правило, начинается с проектирования таблиц, предназначенных для характеристики итогов наблюдения.

Одновременно с программой статистического наблюдения разрабатывают его инструментарий, который включает формуляры и инструкции по их заполнению.

Статистический формуляр - это первичный документ, в котором фиксируются ответы на вопросы программы статистического наблюдения по каждой единице совокупности. Формуляр, таким образом, является носителем первичной информации. Формуляры статистического наблюдения, содержащие программу наблюдения, имеют различные названия: бланк, переписной лист, опросный лист, карточка, фишка, акт, табель, анкета, форма первичного учета или отчетности и др. Однако для всех формуляров характерны некоторые обязательные элементы: содержательная часть, включающая перечень вопросов программы, свободная графа либо несколько граф для записи ответов и шифров (кодов), титульная и адресная части. В титульной и адресной частях указывается наименование документа, кем и когда утвержден, дата представления сведений, наименование или фамилия, имя и отчество лиц, обследуются, и их адрес. Статистический формуляр должен быть удобен для заполнения, чтения, шифровки и машинной обработки данных.

В практике статистического наблюдения нашли применение два вида носителей информации: карточные и списочные формуляры.

Карточный (индивидуальный) формуляр предназначен для внесения в него сведений о одну единицу наблюдения.

списочном формуляре содержатся данные о нескольких единицах наблюдения. Например, при переписи населения члены каждой семьи могут записываться в один переписной лист.

Оба вида формуляров имеют свои преимущества и недостатки. По сравнению со списковою форме карточный формуляр может содержит больше вопросов, так как в нем характеризуется только одна единица наблюдения. Удобны для ручной обработки (особенно при построении группировок, когда карточки можно разгруппировать по отдельным признакам), карточные формуляры в то же время требуют больших трудовых и материальных затрат, чем списочные (каждый раз нужно писать адресную часть, большие затраты бумаги и т.д.). Списочные формуляры более экономичные, более удобные для машинной обработки и контроля данных.

Для правильного заполнения статистических формуляров, как правило, состоит инструкция - перечень указаний и основных положений, которыми следует руководствоваться счетчике или регистратору при заполнении статистических документов. Основная цель инструкции заключается в обеспечении единства толкования содержательной части статистических формуляров, как следует давать на них ответы и заполнять формуляры. Инструкция разъясняет цель статистического наблюдения, характеризует его объект и единицу, время и продолжительность наблюдения, порядок оформления документов и сроки их представления в статистические органы.

Инструкция может быть выдана или в виде отдельной брошюры, или дается в підказах, или на самом формуляре наблюдения (обычно на оборотной стороне).