Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Экономика arrow Международная экономика

Проблемы борьбы с организованной преступностью и отмыванием "грязных" денег в оффшорных центрах

Оффшорные центры, которые широко открывают двери иностранным предпринимателям с сомнительной репутацией для основания в них многочисленных банков, холдинговых компаний и трастов, уже многие десятилетия наносят множество забот государственным и политическим деятелям, а также органам правопорядка, пожалуй, едва ли не всех стран планеты. Размещенные там компании, банки, фонды, траст уже давно превратились в финансовую опору международного терроризма, наркобизнеса и практически всех форм организованной преступности.

Особое беспокойство вызывают два региона - это государства и территории бассейна Карибского моря и государства "золотого треугольника" - Бирма. Таиланд, Пакистан и Афганистан. Однако государственные деятели и спецелужбы индустриально развитых стран первоочередное внимание уделяют первому из названных регионов. О причине такой забот и определенно сказано в марте 1988 в заявлении Бюро по международным проблемам, связанных с наркотиками, Государственного департамента США: "Страны бассейна Карибского моря - первое звено международной системы, через которую проходит большая часть" наркоирибуткив "преступных организаций Латинской Америки. С точки зрения интересов как зарубежных поставщиков, так и дистрибьюторов в США, этот регион оказался лучшим с учетом его соседства с США, всеобщей коррупции, низких налогов, а также наличия в нем бесчисленных финансовых учреждений, оснащенных зачищая их законом о сохранении банковской тайны " [43, с. 364].

Государства этого региона, бедные природными ресурсами, с отсталой экономикой и ма-лоосвиченнм или совсем неграмотным населением, начиная с 1960-х годов приступили к созданию на своих территориях оффшорных центров и налоговых гаваней, которые стали очень привлекательными для финансовых и банковских учреждений.

Бурная деятельность финансовых учреждений в условиях слабого государственно-правового контроля привлекла пристальное уваиу налоговых служб и правоохранительных органов сопредельных стран, прежде всего США. В условиях, когда еще не были подписаны и ратифицированы соответствующие международные соглашения, которые распространяются на эти регионы, служба внутреннего дохода министерства финансов США не останавливалась даже перед проведением односторонних оперативно-следственных мероприятий в отношении наркодельцов и "отмыл гелей" денег в этих регионах. Но они приносили временные, ограниченные результаты и сопровождались международными скандалами и даже ухудшением отношений между странами.

В середине 1980-х годов на смену односторонним акциям пришла стратегия заключения двух Г многосторонних договоров по конкретным проблемам. Одним из основных стал договор между Соединенными Штатами и Великобританией, подписанный в 1984 Эта сделка открывала возможность предоставления всесторонней и непосредственной помощи со стороны британских властей в борьбе с наркобизнесом и отмыванием ирошей на территориях, которые находятся в этом регионе в юрисдикции британской короны, и прежде всего на Каймановых островах. В 1990г. Это соглашение было распространено на Багамы.

Чтобы разработать общие подходы к применению эффективных методов противодействия отмыванию "грязных" денег, государства бассейна Карибского моря и Центральной Америки созвали в июне 1990 г.. Конференция на Арубе. ее участники констатировали, что международные преступные организации создали в регионе центры наркобизнеса, в связи с чем большинство предприятий сферы услуг существует только для того, чтобы обеспечить "очистки" незаконно полученных доходов. Отмечено также, что с момента принятия к выполнению Рекомендаций ФАТФ Соединенными Штатами Америки и другими индустриально развитыми странами проведения финансовых операций в этих государствах стало делом значительно тяжелее и рискованной. Поэтому привлекательность территорий Карибского бассейна и Центральной Америки в глазах главарей криминальных групп, несомненно, растет.

В связи с этим государства - участники конференции дали обещание принять Рекомендации ФАТФ вместе с дополнительным пакетом, который состоит из 21 поправки, которые его дополняют. их в дальнейшем была сокращена до 19, но все они содержали в себе дополнительные меры, приспособленные к специфике данного региона [43, с. 365].

Еще одной конференцией, посвященной проблемам финансовых аспектов международного наркобизнеса, была одиннадцатая встреча глав правительств стран - членов Карибского сообщества и Общего рынка (Caribbean Community and Common Market -CAR1COM), которая состоялась в августе 1990 p. ее итогом стало создание Карибского группы по противодействию отмыванию денег (Caribbean Financial Action Tasks Force - CFATF) [43, c. 365].

Эту важную инициативу поддержали участники регионального семинара, организованного при содействии правительства Ямайки в мае 1992 г.. По этому семинаром следовало проведения в ноябре того же года конференции министров юстиции в столице Ямайки городе Кингстоне. В принятой ими Декларации было сказано, что страны - участницы конференции "подпишут и ратифицируют Конвенцию ООН по борьбе с незаконной торговлей одурманивающими средствами и психотропными веществами 1988 года, а также примут и введут в практическое действие 40 Рекомендаций ФАТФ и 19 Рекомендаций Конференции на Арубе" [ 43, с. 368].

Участники конференции пришли к выводу, шо внедрения в жизнь Кингстонсь-кой декларации требует создания формальных структур, которые занимаются мониторингом эффективности и пропагандой положений, содержащихся в ней. Кроме того, ее участники взяли на себя обязательство применять, как в Европе, процедуру самооценки и взаимопроверки стран по степени выполнения ими Рекомендаций по борьбе с отмыванием "грязных" денег.

"С целью обеспечения продолжения и наращивания таких усилий, - говорится в опубликованном ими заявлении, - а также с целью создания соответствующих условий обучения и специализированной базы, участники конференции предложили образования небольшого секретариата CFATF с резиденцией в Тринидаде и Тобаго [43, с. 366] . Благодаря финансовой помощи членов ФАТФ (Голландии, Франции, Канады, США и Великобритании) эта инициатива в 1993 г.. увенчалась успехом. Руководителем секретариата стал английский офицер полиции, который обладает солидным опытом в борьбе с отмыванием "грязных" денег, а также большими знаниями в области международного права.

Параллельно с этими усилиями со своей инициативой выступила Организация американских государств (ОАГ), членами которой среди прочих есть государства Карибского бассейна. Справедливости ради надо отметить, что ОАГ еще раньше высказывалась за принятие мер по прекращению отмывания "грязных" денег, а также за применение в качестве меры наказания конфискации доходов, полученных преступным путем, считая такие меры наиболее действенными в борьбе с нелегальной торговлей наркотиками в Южной и Северной Америке.

Именно по инициативе ОАГ в 1986 была разработана нроирама, которая получила название Межамериканской программы действий против нелегального использования и производства наркотических средств и психотропных веществ (Inter-Атегисап Programm of Action of Rio de Janeiro Against Illicit Use and Production of Narcotic Drugs and Psychotropic Substances -C1CAD). Этой программой была предусмотрена подготовка проекта новых законодательных актов, расширяющих полномочия правоохранительных и фискальных органов в сфере установления фактических источников происхождения финансовых средств. Вместе с тем было принято постановление принять законодательство о криминализации отмывания ирошей, накопленных в результате преступлений, связанных с наркотиками, а также о конфискации финансовых средств и материальных ценностей, которые поступают от нелегальной торговли наркотиками или используемых для проведения этой процедуры, независимо от места выполнение таких операций [43, с. 271].

В 1990 p., Во время очередной встречи министров стран - членов ОАГ, на которые была возложена ответственность за прекращение торговли наркотиками, принято два политических документы, в которых было задекларировано намерение продолжение выполнения ранее принятых мер, а также рекомендовано в рамках CICAD создать группу экспертов для разработки проекта указаний и распоряжений, которые соответствуют специфике региона и вместе с тем принципам Венской конвенции 1988г. Эксперты разработали пакет распоряжений, получивший название "Примерные распоряжения, касающиеся преступлений отмывания ирошей, связанных с незаконной торговлей наркотиками, а также с аналогичными преступлениями ". В 1992г. Они были утверждены на Общем собрании ОАГ.

"Примерные распоряжение" представляют собой документ, составленный в полном соответствии с духом Конвенции ООН и Рекомендаций ФАТФ и включает в себя 19 статей, которые охватывают все важные элементы современной стратегии борьбы с отмыванием преступных доходов. В нем предусмотрены также превентивные меры распознавания, распространенные на частный сектор. Авторы распоряжений подключили к противодействию этому злу не только банки, но и целый ряд других финансовых учреждений. В статье 9 "Примерных распоряжений" к ним среди других зачислены маклеры, ториують ценными бумагами, владельцы пунктов обмена валют, а также лица, занимающиеся "другого вида хозяйственной деятельностью, подлежит контролю со стороны государственных банков или со стороны других финансовых учреждений" . По указанию соответствующих органов власти каждой из стран-участниц эти распоряжения могут быть распространены на другие виды хозяйственной деятельности, "в ходе которой осуществляются операции с наличными в сумме, которая превышает установленные пределы".

Распоряжение о финансового сектора опираются на Рекомендации ФАТФ и содержат принципы, уже приняты к исполнению финансовыми учреждениями, такие как идентификация личности клиента, сотрудничество с органами правопорядка и правосудия, введение в себя соответствующих внутренних стандартов и правил, а также организация необходимого профессионального обучения персонала. К сожалению, в отличие от Директивы Европейского Сообщества и Конвенции Совета Европы, "Примерные распоряжение" 1992г. Имеют ограниченную сферу действия, поскольку касаются только незаконной торговли наркотиками и связанных с ней преступлений. В смысле этого документа получил отражение объем полномочий, предоставленных составителям этого документа, то есть членам региональной группы. Вместе с тем надо отметить, что они рекомендовали министрам ОАГ значительно расширить категории преступлений, охватываемых распоряжениями, за счет включения в них других тяжких преступлений.

Американская комиссия по делам борьбы с наркоманией активно участвует в пропаганде "Примерных распоряжений" в странах ОАГ, не исключая при этом государств, входящих в Карибского специализированной группы по противодействию отмыванию денег. В свою очередь, в Кингстонском декларации государства Карибского бассейна обязались как можно скорее ввести их в действие в своих странах. Определенных успехов в восстановлении своего законодательства добились как члены CFATF, так и ряд стран, входящих в ОАГ. Совершенствование уголовного законодательства в этих странах сконцентрировано на усилении его эффективности путем введения таких важных распоряжений, как криминализация явления отмывания денег, обеспечение функционирования надежных механизмов международного сотрудничества в области экстрадиции подозреваемых, а также конфискации доходов, полученных преступным путем [43, с. 368].

Разумеется, разработка правовых норм - это лишь часть усилий (хотя и важная) в борьбе с преступностью. Об истинных успехи можно судить только тогда, когда выполнение этих законов станет повседневной практикой. Но именно решение этой важнейшей проблемы вызывает много трудностей как в странах этого региона, так и во всем мире. По словам секретаря CICAD, "члены правительств стран региона выражают сомнения относительно того, смогут органы надзора и контроля использовать все те чудеса техники, которые располагают наркосиндиката и другие" видмиватели "денег. Потому что все указывает на то, что во многих странах контролирующий аппарат работает на совершенно других оборотах. Значительная его часть не может отойти от концепции и образа действий, которые приносят большой успех при поимке нечестных торговцев, не отдавая себе отчета в непригодности таких методов в эру компьютерных систем, гигантского торгового оборота, инвестиций , которые исчисляются миллиардами долларов, а также тысячами электронных переводов в течение одного дня "[43, с. 369]. Таковы реалии, и к ним нужно приспосабливаться, иначе нельзя говорить о какой-либо эффективность даже самого эффективного законодательства.

Скептическое отношение к дееспособности правоохранительных и контролирующих органов региона выразил Верховный суд США, приняв в 1992 году постановление, согласно которому агенты ФБР получили право на розыск и экстрадицию из стран региона лиц, подозреваемых в налоговом мошенничестве и отмывании "грязных" денег, даже если это может быть связано с нарушением международного права.

Другим объектом пристального внимания международных организаций и правоохранительных органов является Юго-Восточная Азия. Причина такой заинтересованности - факт, этому региону принадлежит сомнительная репутация всемирного поставщика наркотиков. Надо сразу отметить, что большинство стран этого региона подписала Конвенцию ООН 1988 года. Часть этих стран вполне приняла на себя обязательства объявить отмывание денег уголовным преступлением. Другие еще этого не сделали, но принимают меры по дополнению и совершенствованию законодательства в данном направлении.

Гораздо меньше достигнуто здесь в других направлениях, а именно: в усилении роли финансового сектора в борьбе с отмыванием "грязных" ирошей и распространении постановлений Конвенции на другие виды тяжких преступлений, не связанные с производством и торговлей наркотиками. Разумеется, нельзя упускать из виду, что это гигантский регион, который охватывает страны резко отличаются друг от друга с точки зрения экономического и социального развития. Кроме того, здесь не существует единой региональной организации, которая взялась бы за продвижение программы и за ее реализацию. Ситуация к тому же еще более осложняется наличием в регионе разветвленной сети "подпольных" и "параллельных" банков, способных полностью взять на себя функции легального финансового сектора в международных операциях по отмыванию денег.

В таких условиях усилия ФАТФ были сосредоточены в основном на информировании государственных и политических деятелей стран региона о степени угрозы и опасности, которые происходят от международного преступного бизнеса, а также на попытках склонить их к принятию Рекомендаций ФАТФ путем полного или частичного включения их положений в местное законодательство . Организаторская деятельность ФАТФ, а также дипломатические усилия ведущих индустриальных государств мира привели к вступлению в ФАТФ высокоразвитых промышленных стран региона, таких как Япония, Гонконг и Сингапур.

В 1993 г.. ФАТФ вместе с Отделом по борьбе с экономической преступностью при секретариате Британского содружества наций созвали региональную конфедерацию в Сингапуре. На ней было принято решение о создании небольшого Секретариата по борьбе с отмыванием "грязных" денег в Азии (Asia Money Laundering Secretariat). В его функции входит поддержка усилий ФАТФ в регионе.

Стоит отметить, что некоторые подвижки в направлении криминализации явления отмывания денег наблюдается и в тех странах и территориях Юго-Тихоокеанского региона, которые известны в мире как оффшорные центры. Этому процессу всячески способствовали региональные организации. В июле 1992 года состоялся форум государств Юго-Тихоокеанского региона. В эту организацию с 1971 г.. Входят Австралия, Фиджи, Науру, Новая Зеландия, Господину а-Новая Гвинея, Западное Самоа, Тонга, Вануату, острова Кука и Соломоновы острова. Учитывая масштабы угрозы региона от международной преступности, участники Форума приняли декларацию о сотрудничестве правоохранительных органов.

Кроме того, его участники поручили министрам внутренних дел изучить Рекомендации ФАТФ и подготовить правовую базу для принятия и внедрения в практику тех, которые наиболее соответствуют конкретным условиям стран региона. Они признали необходимость, как сказано в декларации, укрепление отечественных и международных правовых инструментов, которые бы обеспечили поиск, извлечение из оборогом или полную конфискацию имущества, доходов, полученных в результате преступления, орудий преступлений. Они также подтвердили необходимость введения предписаний, регулирующих предоставление помощи с целью исключения манипулирования такими услугами, которые приводят к отмыванию доходов от преступления. Форум также констатировал, что закон о банковской тайне может быть использован как ширма для прикрытия преступных финансовых операций, поэтому такой метод отклонения от выполнения соглашений по предоставлению взаимопомощи должен быть запрещен. В декларации содержался призыв ускорить процесс восстановления и дополнения местного законодательства об экстрадиции, а также введение в него соответствующих положений, которые открывают возможность оказания помощи иностранным органам правопорядка в расследовании уголовных дел. Участники форума выступили также с призывом к скорейшей ратификации и внедрения в жизнь Конвенции ООН по борьбе с нелегальным оборотом наркотиков в 1988 году. Первым государством региона, которая ратифицировала Конвенцию, был остров Фиджи. Подготовкой проектов необходимых законодательных актов занималась конференция правоведов островов Тихого океана, которая поручила разработать проект специально созданной Комиссии по законности и порядка под председательством Австралии.

В заключение следует остановиться на роли межрегиональных международных организаций, примером которых является Британское содружество наций. Эта организация внесла значительный вклад в дело борьбы с отмыванием "грязных" ирошей. В течение многих лет она прилагает и большие усилия для укрепления международного сотрудничества и совершенствования уголовного законодательства, доказательством чему служат соглашения, касающиеся экстрадиции, то есть выдачи осужденных за уголовные преступления и других важных проблем [43, с. 371). Такие соглашения заключены между большинством стран содружества. Особое значение для решения проблемы отмывания ирошей имеет документ Содружества, который получил название "Порядок действий при предоставлении взаимной помощи по уголовным делам", дополнен в

1990 году [43, с. 372]. Он повлиял на формирование действенного механизма сотрудничества между странами было делом очень трудным в законодательном поле, основанном на традициях англосаксонского права. Однако содружество добилась внесения в местное законодательство статей и поправок, гарантирующих реализацию мероприятий, направленных на выявление, изъятие и конфискацию доходов, получаемых от всех видов преступлений [43, с. 372].

В октябре 1993 p., Во время совещания в Лимассоле, на Кипре, главы правительств стран Британского содружества наций поручили министрам юстиции принять срочные меры для безотлагательного внедрения в жизнь 40 Рекомендаций ФАТФ, а также дали указание министрам финансов взять под контроль реализацию этих рекомендаций в финансовых учреждениях.

Через месяц, в ноябре того же года состоялась конференция министров юстиции государств Содружества на острове Маврикий. В заключительном коммюнике министры выразили надежду, что решение всех этих проблем насущный, а также приняли постановление о введении комплексных законодательных предписаний в следующих областях: криминализация процедуры отмывания денег, связанного со всеми тяжкими преступлениями, передача финансовым учреждениям информации об операциях, которые вызывают подозрение в отмывании денег, конфискация доходов, полученных преступным путем, признание отмывания денег преступлением с необходимостью экстрадиции. Кроме того, были предусмотрены конкретные меры в сфере международного сотрудничества следственных органов и органов правосудия по делам по отмыванию денег, а также в процедуре конфискации преступных доходов.

Важным достижением было то, что все участники конференции согласились на проведение процедуры самооценки, а также обязали правительственных чиновников взять под контроль процесс реализации принятой программы с участием секретариата Содружества.

Итак, все четче просматривается тенденция принятия и практической реализации 40 рекомендаций ФАТФ странами, которые не входят в эту организацию. Положительным явлением можно считать и подписания Венской Конвенции растущим количеством государств. Наряду с этим все сильнее ощущается потребность в поисках более широкого и многостороннего подхода к решению этой проблемы, потому что успехи в практическом применении правовых инструментов, а главное - эффективность пригодных к применению методов, остаются очень умеренными (точнее, все еще скромными), особенно в отношении финансового сектора. Опыт показывает, что нередко усилия высокоразвитых индустриальных стран направлены на поощрение других государств, на их привлечение к совместному применению методов противодействия отмыванию денег, не приносят желаемых результатов. Очевидно, необходимо ощутимо усилить предоставления этим странам технической, материально-финансовой поддержки, помощи специалистами, других видов действий в этом направлении, иначе вся законодательная и дипломатическая деятельность окажется безрезультатной.

Если же оценивать деятельность международных организаций в этом направлении за два прошлых десятилетия (1980-2000 pp.), То нужно отметить следующее. Международная общественность, обеспокоенная темпами роста организованной преступности, требует сделать все возможное, чтобы покончить с финансовой мощью преступных синдикатов или хотя бы ощутимо подорвать ее. Стратегия реализации этой цели включает три элемента. Первый - это традиционный, направленный на повышение действенности отечественного уголовного законодательства, способного гарантировать соблюдение принципа "неотвратимости наказания". Второй элемент - усиление мер, которые лишают преступников плодов их преступной деятельности. Этот элемент стратегии в дополнение к чисто уголовного наказания делает акцент на необходимости криминализации явления отмывания денег, а также создает фундамент для розыска и конфискации доходов, полученных преступным путем. Такие меры, по замыслу их авторов, носят превентивно-наступательный характер.

Третий, решающий, элемент стратегии исходит из убеждения, что усилия, которые начинаются в масштабах одной страны, при всей их значимости для преодоления местной преступности, оказываются безрезультатными в борьбе с рафинированным международной деятельностью "видмивателив" "грязных" денег, которые опираются на мощную поддержку "тыловых подразделений", включающих в свои ряды высококлассных специалистов и продажных правительственных чиновников разных стран. Для борьбы с этим злом нужны эффективные инструменты и механизмы международного сотрудничества.

Созданием таких механизмов и занимаются государственные и политические деятели многих стран, причем на уровне министров и глав правительств. Результатом их усилий стало появление и деятельность международных организаций, а также заключение и ратификация важных международных соглашений.

Оценивая усилия развивающихся стран, а также промышленно развитых государств, переживающих период социально-экономической трансформации, високорозвинуги страны готовы проявлять больше эластичности и творческого мышления в решении их проблем, поскольку целью этих усилий является приспособление международной стратегии к конкретным специфическим условиям стран и регионов , усиление эффективности в борьбе с международной преступностью. Попыткой такого приспособления стали дискуссии в ООН о создании Международного уголовного трибунала. О необходимости создания судебного органа, который выносит приговоры в индивидуальных случаях, вопрос ставится уже давно. Проблема эта активизировалась, когда дело дошло до обвинений некоторых глав латиноамериканских государств в их преступной связи с международными наркокартелями. По справедливому замечанию генерального секретаря Британского содружества наций, "малые страны не имеют условий для проведения процессов над исполнителями преступлений международного масштаба, поскольку такая процедура слишком сложна, дорога, а иногда и опасная с точки зрения ее последствий" [Цит. по: 43, с. 374]. По мнению специалистов, под юрисдикцию Международного уголовного трибунала должны подпадать, при определенных условиях, категории преступлений, связанных с наркотиками, которые носят международный характер, в том числе преступление отмывания денег. Важно, что западные государства придают этой инициативе энергичную поддержку, достаточную для того, чтобы она получила "путевку в жизнь".

В июле 1998 г.. Генеральная Ассамблея ООН приняла содержание устава Международного уголовного трибунала, открытого для подписания всеми членами организации. Против этого среди прочих проголосовали США и Китай.

Таким образом, большинство стран мира выразили готовность включиться в общемировые усилия против отмывания "грязных" денег, в то время как некоторые государства заняли выжидательную позицию, пытаясь, как это ни печально, привлечь в финансовые учреждения своих стран немалые суммы «грязных» денег. Многие разделяет точку зрения Е. Савоны и М. де Фео, которые заявили, что такие страны "провоцируют солидные мировые финансовые центры и международные организации к принятию санкций против таких государств, и в принципе эти государства таких санкций заслуживают" [43, с. 375].

Не менее острая и злободневная проблема достижения согласия между государствами по определению минимального стандарта поведения члена мирового сообщества с точки зрения его участия в международных усилиях по борьбе с организованной преступностью. Каждый, кто бы ни придерживался этого стандарта, вынужден был бы считаться с вытекающими из реакции на такое поведение со стороны других стран. Долгое время бытовало мнение, что решение этой проблемы связано с небывалыми трудностями не только политического характера, но и со сложностью определения элементов минимального стандарта. Однако для опровержения такого мнения ссылаются на то, что аналогичные трудности пришлось преодолевать при принятии программы противодействия отмыванию денег, и они были успешно преодолены. Это было провозглашено в июне 1994 г.. Во время конференции в Италии, когда был согласован и принят семь приоритетных оценок степени реализации этой програми72.

Аналогичный уровень вполне возможно установить и при введении минимального стандарта поведения страны в случае назначения "порога" применения против него необходимых санкций.

Конечно, потребность в введении таких санкций вполне отпадет, поскольку политические деятели и лидеры государств рано или поздно осознают насущную потребность активной борьбы с международной организованной преступностью. Создание общественной атмосферы, которая способствует борьбе с этим злом, играет не меньшую роль в достижении успеха, чем применение высокоэффективных оперативно-розыскных и карательных санкций.

 
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 
Предметы
Агропромышленность
Банковское дело
БЖД
Бухучет и аудит
География
Документоведение
Естествознание
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Математика, химия, физика
Медицина
Менеджмент
Недвижимость
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Психология
Региональная экономика
Религиоведение
Риторика
Социология
Статистика
Страховое дело
Техника
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы
Экология
Экономика
Этика и эстетика
Прочее